在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、全面结算会员期货公司不得对非结算会员的指令采取限制措施。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。
2、期货公司应当按照规定对分支机构实行统一（）。【多选题】
A.结算
B.风险管理
C.资金调拨
D.财务管理和会计核算
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十二条期货公司应当按照规定对分支机构实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。
3、期货公司接受客户委托进行期货交易时，下列做法恰当的是（）。【单选题】
A.事先向客户出示风险说明书
B.客户存入资金后，期货公司即按照客户风险分散化原则自行决定期货投资组合
C.约定与客户分担风险的比例
D.约定与客户分享收益的比例
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（一）向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；（五）向客户提供虚假成交回报的；（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；（七）挪用客户保证金的；（八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。
4、首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。【单选题】
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
正确答案:C
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条 首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
5、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。【单选题】
A.期货交易所章程
B.期货交易所会员管理办法
C.期货交易所交易细则
D.期货交易所理事会工作规则
正确答案:A
答案解析:《期货交易所管理办法》第三十八条 股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。
6、证券公司可以接受所有期货公司的委托从事介绍业务。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
7、张某是甲期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，张某刚好有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，共获利6000元。交易结束后，因交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，李某违犯了下列哪条规定（）。【客观案例题】
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.违反规定收取保证金
D.以上都不是
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；
8、期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十一条 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
9、期货交易所、期货公司延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，证监会可以采取的处罚措施包括（）。【多选题】
A.警告
B.责令改正
C.没收违法所得
D.限制人身自由
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十七条 期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十四条、第六十六条进行处罚。《期货交易管理条例》规定的处罚措施有警告、责令改正、没收违法所得和对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
10、全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务（），平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。【多选题】
A.信息公开制度
B.风险分散制度
C.风险隔离机制
D.保密制度
正确答案:C、D
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条 全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
以上就是今天的全部内容，希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态，有针对性的进行突击备战，在考试中取得令人满意的成绩!
