在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、证券期货经营机构应当对投资顾问的投资建议进行审查，并由投资顾问直接执行投资指令。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十三条 证券期货经营机构应当对投资顾问的投资建议进行审查，不得由投资顾问直接执行投资指令。
2、期货公司风险监管指标中期货公司的负债与净资产的比例不得高于( )。【单选题】
A.60%
B.80%
C.100%
D.150%
正确答案:D
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币 3000 万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于 20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于 100%；（五）负债与净资产的比例不得高于 150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。
3、结算担保金包括（）。【多选题】
A.基础结算担保金
B.变动结算担保金
C.初级结算担保金
D.高级结算担保金
正确答案:A、B
答案解析:《期货交易所管理办法》第七十七条 结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。
4、（）应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。【单选题】
A.监控中心
B.期货公司
C.期货交易所
D.中国证监会
正确答案:A
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十一条 监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。
5、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）原则。【单选题】
A.安全性
B.套期保值
C.套利
D.保守机密
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》第四十一条 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
6、期货公司高级管理人员利用职务之便牟取其他非法利益的，应当（ ）。【多选题】
A.没收违法所得，并处3万元以下罚款
B.予以警告
C.撤销任职资格
D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格
正确答案:A、D
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条 期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。
7、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查的事项有（）。【多选题】
A.期货公司客户保证金安全存管制度
B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
C.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十条 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：（一）期货公司客户保证金安全存管制度；（二）期货公司风险监管指标管理制度；（三）期货公司治理和内部控制制度；（四）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（五）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（六）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。第二十一条 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：（一）是否存在非法委托或者超范围委托等情形；（二）在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；（三）是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。
8、期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第六条 保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。
9、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查时，所采用的方式有（）。【多选题】
A.审核材料
B.考察谈话
C.调查从业经历
D.突击检查家庭经济状况
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条 中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
10、期货交易所工作人员不得（）。【多选题】
A.从事期货交易
B.泄露内幕消息
C.从期货交易所会员处谋取利益
D.购买上市公司股票
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易所管理办法》第一百条 期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。
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