乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、期货公司不得有下列（）欺诈客户行为。【多选题】
A.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
B.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
D.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（一）向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；（五）向客户提供虚假成交回报的；（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；（七）挪用客户保证金的；（八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九）中国证监会规定的其他欺诈客户的行为。选项ABCD正确。
2、中国期货业协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书，可以通过以下（）方式送达。【多选题】
A.微信
B.邮寄
C.协会网站公告
D. 委托相关会员单位协助
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》中国期货业协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书，可以通过邮寄、委托相关会员单位协助、电子送达、协会网站公告等多种方式送达。经当事人同意，还可以采用传真、电子邮件、短信、微信等能够确认其收悉的电子送达方式。选项ABCD正确。
3、除下列（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。【多选题】
A.依据非结算会员的要求支付可用资金
B.收取非结算会员应当交存的保证金
C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金： (1) 依据非结算会员的要求支付可用资金；(2) 收取非结算会员应当交存的保证金；(3) 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；(4) 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。选项ABCD正确。
4、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程。期货公司应当提供从业人员资格证书等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。
5、资产管理业务的客户应当具有较强的（ ）。【多选题】
A.资金实力
B.风险承受能力
C.人脉关系
D.专业知识
正确答案:A、B
答案解析:《 期货公司资产管理业务试点办法》第六条 资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求
6、期货公司变更股权，单个股东的持股比例增加到5%以上，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。【多选题】
A.变更股权申请书
B.关于变更股权的决议文件
C.股权转让或者变更出资合同，以及有限公司其他股东放弃优先购买权的承诺书
D.所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司变更股权，有本办法第十九条所列情形的，应当提交下列相关申请材料：（一）申请书；（二）关于变更股权的决议文件；（三）股权转让或者变更出资合同，以及有限责任公司其他股东放弃优先购买权的承诺书；（四）所涉及股东的基本情况报告、变更后期货公司股东股权背景情况图以及期货公司关于变更后股东是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明；（五）所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议；（六）所涉及股东的最近 3 年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾 3 年的说明；（七）律师事务所出具的法律意见书；（八）中国证监会规定的其他材料。第十九条 期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。选项ABCD正确。
7、信义义务在忠实义务方面的具体要求包括（）。【多选题】
A.不欺诈客户
B.客户利益优先原则
C.不进行内幕交易和操纵市场
D.不进行不正当竞争
正确答案:A、B、C、D
答案解析:忠实义务的具体要求：（1）客户利益优先原则（2）不欺诈客户（3）不进行内幕交易和操纵市场（4）不进行不正当竞争选项ABCD正确。
8、期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条。期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。
9、开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动是中国证监会的重要职责。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动是《期货交易管理条例》赋予中国证监会的重要职责。
10、期货公司出现下列（）行为的，首席风险官应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。【多选题】
A.期货公司交易设备落后，交易速度较慢
B.股东干预期货公司正常经营的
C.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
D.期货公司净资本无法持续达到监管标准的
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（1）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（2）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（3）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（4）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（5）股东干预期货公司正常经营的；（6）中国证监会规定的其他情形。选项BCD正确。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
