在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、《期货公司监督管理办法》中所称金融资产包括（）等。【多选题】
A.股票
B.资产管理计划
C.信托计划
D.银行存款
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》中所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。选项ABCD正确。
2、期货公司不得有下列（）欺诈客户行为。【多选题】
A.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
B.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
D.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（1）向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；（2）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；（3）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；（4）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；（5）向客户提供虚假成交回报的；（6）未将客户交易指令下达到期货交易所的；（7）挪用客户保证金的；（8）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（9）中国证监会规定的其他欺诈客户的行为。选项ABCD正确。
3、下列不属于会员制期货交易所会员大会的职权的有（）。【多选题】
A.实时监控期货交易所风险准备金使用情况
B.决定增加或者减少期货交易所注册资本或者开办资金
C.决定期货交易所的合并、分立、变更组织形式、解散和清算事项
D.制定交易所的各种管理制度
正确答案:A、D
答案解析:《期货交易所管理办法》会员大会行使下列职权：（1）审定期货交易所章程、交易规则、结算规则及其修改草案；（2）选举和更换会员理事；（3）审议批准理事会和总经理的工作报告；（4）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；（5）审议期货交易所风险准备金使用情况；（6）决定增加或者减少期货交易所注册资本或者开办资金；（7）决定期货交易所的合并、分立、变更组织形式、解散和清算事项；（8）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；（9）期货交易所章程规定的其他职权。选项AD不属于。
4、期货公司会员应当根据（），制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。【多选题】
A.中国证监会的有关规定
B.《金融期货投资者适当性制度实施办法》
C.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度操作指引
D.中国期货业协会的规定
正确答案:A、B、C
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第八条。期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。
5、投资者或期货公司申请撤销仲裁裁决的，应当自收到裁决书之日起（）内提出。【单选题】
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月
正确答案:D
答案解析:投资者或期货公司申请撤销仲裁裁决的，应当自收到裁决书之日起6个月内提出，法院应当在受理撤销裁决申请之日起2个月内作出裁决或者驳回申请的裁定。选项D正确。
6、证券公司申请介绍业务资格，应当符合条件是（）。【单选题】
A.配备必要的业务人员，公司总部至少有2名符合期货从业人员条件的业务人员
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.接受全资拥有的期货公司的委托，该期货公司应满足申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
D.申请日前2个月各项风险控制指标符合规定标准
正确答案:B
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（选项D，不正确）（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（选项B正确）（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（选项C，不正确）（4）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名符合期货从业人员条件的业务人员；（选项A，不正确）（5）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（6）具有满足业务需要的技术系统；（7）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
7、对期货公司董事、监事和高级管理人员实行自律管理的机构有（）。【多选题】
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国证监会派出机构
D.期货交易所
正确答案:B、D
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。 选项BD正确。
8、（ ）应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。【单选题】
A.中国金融期货交易所
B.中国期货业协会
C.保证金监控中心
D.期货公司会员
正确答案:D
答案解析:第十一条 期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。
9、依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（）。【多选题】
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国证监会派出机构
D.期货交易所
正确答案:A、C
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。选项AC正确。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
10、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得协助客户办理开户手续，必须由客户亲自办理，以免发生合同纠纷。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（2）提供期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
