乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、期货从业人员在执业过程中，必须遵守（）。【多选题】
A.有关法律
B.行政法规
C.中国证监会的规定
D.自律规则
正确答案:A、B、C、D
答案解析:期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
2、期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的（）情况及时提示客户。【单选题】
A.亏损
B.结算
C.交易
D.交割
正确答案:A
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十条 期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。
3、下了关于期货公司对客户的交易结算结果的通知，说法正确的有（）。【多选题】
A.期货公司对交易结算结果的通知方式未作约定，也未发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，承担主要赔偿责任
B.期货公司未将结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任
C.期货公司对交易结算结果的通知方式未作约定，也未发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，不承担责任
D.期货公司未将结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担80%的赔偿责任
正确答案:A、B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十五条 期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任。选项B正确；第二十六条 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。选项A正确。
4、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。【单选题】
A.期货公司
B.证券公司
C.居间人
D.中国证监会
正确答案:A
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。选项A正确。
5、实行全员结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易所管理办法》第七十七条 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。
6、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，期货公司不得为综合评估得分在（）以下的投资者申请开立交易编码。【单选题】
A.60分
B.70分
C.75分
D.80分
正确答案:B
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十二条 期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立交易编码。
7、中国证监会建立（），记录证券期货市场诚信信息。【单选题】
A.期货从业人员信息数据库
B.证券期货市场诚信档案数据库
C.专门的纪律惩戒及申诉机构
D.适当性管理要求的自律规则
正确答案:B
答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第二条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库(以下简称诚信档案)，记录证券期货市场诚信信息。
8、首席风险官因擅离职守而被期货公司免职的，可以向（）解释说明情况。【单选题】
A.当地法院
B.中国期货业协会
C.公司住所地中国证监会派出机构
D.期货交易所
正确答案:C
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十六条 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。
9、《中国期货业协会调解规则》中，调解的程序包括（）。【多选题】
A.申请和受理
B.选定和指定调解员
C.调解进行
D.调解终止
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《中国期货业协会调解规则》调解程序一般分为：（1）申请和受理 ；（2）选定和指定调解员；（3）调解进行；（4）调解终止。
10、会员、从业人员存在下列（）情形的，中国期货业协会可以酌情对其从重给予纪律惩戒。【多选题】
A.拒不配合、阻碍或者破坏调查
B.提供虚假材料、故意毁灭或者伪造证据的
C.同一类型违规行为，最近6个月曾被监管部门行政处罚或者采取行政监管措施
D.同一类型违规行为，最近6个月曾被自律组织采取自律管理措施
正确答案:A、B
答案解析:会员、从业人员存在下列情形之一的，中国期货业协会可以酌情对其从重给予纪律惩戒：（1）同一类型违规行为，最近12个月曾被监管部门行政处罚或者采取行政监管措施； （2）同一类型违规行为，最近12个月曾被自律组织采取自律管理措施； （3）拒不配合、阻碍或者破坏调查； （4）对参与案件调查、处理的人员以及投诉人、举报人、证人等有关人员进行骚扰、辱骂、恐吓、打击报复或者陷害的； （5）拒不整改或者敷衍整改、虚假整改的； （6）提供虚假材料、故意毁灭或者伪造证据的； （7）协会认定的其他情形。
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