乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东应当具备以下（）条件。【多选题】
A.持续经营5年以上，近2年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
B.具有健全的内部控制制度和风险管理体系
C.具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平
D.管理层具有良好的专业素质和管理能力
正确答案:B、C、D
答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第五条 直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；（二）管理层具有良好的专业素质和管理能力；（三）具有健全的内部控制制度和风险管理体系；（四）具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平；（五）中国证监会规定的其他审慎性条件。
2、中国期货业协会自律管理部门对违规线索提出是否立案的建议，提交协会理事会决定。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十二条 中国期货业协会自律管理部门对违规线索提出是否立案的建议，提交协会会长办公会决定。
3、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。【单选题】
A.3
B.5
C.10
D.15
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十一条 未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
4、下列符合期货投资咨询业务资格申请条件的是（）。【多选题】
A.注册资本人民币2亿元，净资本人民币5000万元
B.注册资本人民币1亿元，净资本人民币8000万元
C.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员1名
D.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员3名
正确答案:B、C
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；（选项B符合条件）（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；（选项C符合条件）
5、黄某在某期货公司营业部开户进行大豆期货交易。由于近期大豆走势不稳，处于调整阶段，于是黄某预测大豆调整还没结束，不准备下达指令进行交易。但是，该期货公司认为大豆行情将转向多头行情，并告知黄某，百般劝其下达指令买入。黄某信以为真，买入大豆期货合约50手。其实期货公司并不十分看多。该期货公司违反的规定是（）。【客观案例题】
A.内幕交易
B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
C.未经委托擅自交易
D.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
正确答案:B
答案解析:该行为属于隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令，选项B正确。根据《期货交易管理条例》第六十七条，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；
6、中国期货业协会应定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。【单选题】
A.国务院
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.期货交易所
正确答案:C
答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十八条 协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。
7、期货公司会员委托（）协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。【单选题】
A.证券公司
B.证券交易所
C.基金管理公司
D.从事中间介绍业务资格的证券公司
正确答案:D
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十五条。期货公司会员委托从事中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。
8、下列关于会员制期货交易所理事的说法，正确的是（）。【单选题】
A.会员理事由中国证监会委派，非会员理事由大会选举产生
B.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派
C.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派
D.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生
正确答案:B
答案解析:《期货交易所管理办法》第二十六条 理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。
9、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，下列说法正确的是（）。【客观案例题】
A.流动资产与流动负债的比例不得低于150%，中国证监会应向期货公司出具警示函
B.流动资产与流动负债的比例不得低于100%，期货公司该风险监管指标符合规定
C.流动资产与流动负债的比例不得低于120%，中国证监会应要求期货公司增加流动资产
D.流动资产与流动负债的比例不得低于130%，中国证监会应要求期货公司减少流动负债
正确答案:B
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；题中，流动资产/流动负债=6000/5500=109.1%，大于期货公司风险监管指标100%的规定 ，因此指标符合风险监管指标的标准。选项B正确。
10、为有序开展期货公司资产管理业务试点工作，规范试点期间资产管理业务活动，保护投资者合法权益，根据（）相关规定，制定《期货公司资产管理业务试点办法》。【单选题】
A.《期货交易管理条例》
B.《期货公司管理办法》
C.《期货交易所管理办法》
D.《期货营业部管理规定》
正确答案:A
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第一条 为有序开展期货公司资产管理业务（以下简称资产管理业务）试点工作，规范试点期间资产管理业务活动，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》相关规定，制定本办法。
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