学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、机构投资者以个人名义参与期货交易的，保障基金应（）。【单选题】
A.按照个人投资者补偿规则进行补偿
B.按照机构投资者补偿规则进行补偿
C.按照个人投资者与机构投资者补偿规则的平均数额进行补偿
D.不予补偿
正确答案:B
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十三条 对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。
2、协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒有（）。【多选题】
A.训诫
B.公开谴责
C.暂停从业资格6个月至12个月
D.撤销从业资格并在1年至3年内拒绝受理其从业资格申请
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》第二十五条 协会对违反自律规则的从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律惩戒：（一）训诫；（二）公开谴责；（三）暂停从业资格6个月至12个月；（四）撤销从业资格并在1年至3年内拒绝受理其从业资格申请；（五）撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请；（六）协会自律规则规定的其他纪律惩戒措施。
3、申请设立期货公司，对期货公司主要股东为境外股东的，应当具备的条件包括（）。【多选题】
A.依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构
B.近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构要求
C.所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度
D.境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第十一条 期货公司主要股东、控股股东、第一大股东为境外股东的，除应当符合本办法第七条、第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构；（二）近 3 年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；（三）所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系；（四）期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺。境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资。（五）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
4、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条。期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。
5、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。该制度属于（）。【单选题】
A.风险防范制度
B.风险最小化制度
C.风险警示制度
D.风险管理制度
正确答案:C
答案解析:《期货交易所管理办法》第八十七条 期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。
6、期货公司不得接受下列（）的委托为其进行期货交易。【单选题】
A.甲是某银行工作人员
B.乙是期货业协会工作人员
C.丙在某科研单位工作
D.丁在某企业工作
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》第二十五条 下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
7、期货交易所理事会所有理事均由会员大会选举产生。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货交易所管理办法》第二十六条 理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。
8、申请设立期货公司，应当具备的条件包括（）。【多选题】
A.注册资本为2000万元以上
B.有健全的风险管理和内部控制制度
C.主要股东最近2年无重大违法违规记录
D.从业人员具有期货从业资格
正确答案:B、D
答案解析:《期货交易管理条例》第十六条 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（一）注册资本最低限额为人民币 3000万元；（注意：《期货公司监督管理》最新规定为1亿元）（二）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格； （三）有符合法律、行政法规规定的公司章程； （四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录； （五）有合格的经营场所和业务设施； （六）有健全的风险管理和内部控制制度； （七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
9、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。【单选题】
A.职工福利
B.会员分红
C.股东分红
D.保证期货交易场所、设施的运行和改善
正确答案:D
答案解析:《期货交易所管理办法》第一百零一条 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。
10、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）。【单选题】
A.5日内通知国务院期货监督管理机构
B.5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告
C.10日内通知国务院期货监督管理机构
D.10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》第六十条 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
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