学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、下列不属于从事与内幕信息有关的证券、期货交易的行为的是（）。【多选题】
A.按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易
B.依据已被他人披露的信息而交易
C.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份
D.交易具有其他正当理由或者正当信息来源
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》具有下列情形之一的，不属于刑法第一百八十条第一款规定的从事与内幕信息有关的证券、期货交易：（一）持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的；（二）按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的；（三）依据已被他人披露的信息而交易的；（四）交易具有其他正当理由或者正当信息来源的。选项ABCD正确。
2、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（），经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。【多选题】
A.筹集报告
B.管理报告
C.使用报告
D.年度收支计划
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。选项ABC正确。
3、当期货市场出现下列（）情形时，认定为期货市场出现异常情况，期货交易所可以采取紧急措施化解风险。【多选题】
A.某会员操纵期货产品交易价格
B.新引进的计算机交易系统大规模故障影响正常交易
C.交易所收到恐怖分子炸弹威胁
D.某期货产品价格达到涨停板
正确答案:A、B、C
答案解析:期货交易所可以宣布进入异常情况的情形：（1）地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行；（2）会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响；（3）出现同方向连续涨跌停板，经采取调整涨跌停板制度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施后仍未化解风险；（4）期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。选项ABC正确。
4、A期货公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应（）。【客观案例题】
A.全部由客户承担
B.全部由期货公司承担
C.由期货公司和客户各承担一半责任
D.由期货公司承担主要赔偿责任
正确答案:D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。选项D正确。
5、根据《期货市场客户开户管理规定》，特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。【单选题】
A.真实、准确、完整
B.合法合规
C.实质重于形式
D.独立客观
正确答案:C
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。选项C正确。
6、期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。
7、期货居间人属于期货公司正式员工。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:期货居间人不属于期货公司正式员工。居间人与期货公司没有隶属关系，不是期货公司订立期货经纪合同的当事人。
8、期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十一条。期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。
9、期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理公司自身的资产，结清期货业务。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清业务。
10、《期货从业人员执业行为准则》只适用于期货公司的管理人员和专业人员。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货从业人员执业行为准则》所称从业人员是指：（1）期货公司的管理人员和专业人员；（2）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；（3）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（4）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（5）中国证监会规定的其他人员。以上从业人员均适用。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
