在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。【多选题】
A.金融期货经纪业务资格申请书
B.申请日前3个月风险监管报表
C.公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告
D.律师事务所出具的法律意见书
正确答案:A、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第十七条 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）申请书；（选项A正确）（二）加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件；（三）股东会或者董事会决议文件；（四）申请日前 2 个月风险监管报表；（五）公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告；（选项C正确）（六）业务设施和技术系统运行情况报告，以及信息系统内部审计报告等网络安全相关材料；（七）律师事务所出具的法律意见书；（选项D正确）（八）若存在本办法第十六条第（八）项规定情形的，还应提供期货公司住所地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书；（九）中国证监会规定的其他申请材料。
2、期货从业人员按照有关规定参加后续职业培训的，其所在机构应予以支持并提供必要保障。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十二条 期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。
3、下列关于期货交易所合并、分立的表述，正确的有（）。【多选题】
A.期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权、债务由合并后存续的期货交易所承继
B.期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债务免除
C.期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
D.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
正确答案:A、C、D
答案解析:《期货交易所管理办法》第十四条 期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。
4、通过调解的方式解决期货纠纷应当遵循（）。【多选题】
A.当事人自愿、平等的基础上进行
B.尊重当事人的权利
C.不得违背法律法规和国家政策
D.不得因调解阻止当事人依法通过仲裁、行政、司法等途径维护自己的权利
正确答案:A、B、C、D
答案解析:调解应当在当事人自愿、平等的基础上进行，尊重当事人的权利、不得违背法律法规和国家政策，不得因调解阻止当事人依法通过仲裁、行政、司法等途径维护自己的权利。
5、期货公司首席风险官应向（）负责。【单选题】
A.股东大会
B.监事会
C.董事会
D.中国证监会
正确答案:C
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。选项C正确。
6、全面结算会员期货公司应以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金，同时应向非结算会员收取结算担保金。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条 全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。 全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。
7、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：（1）收付、存取或者划转期货保证金；（2）代理客户从事期货交易；（3）中国证监会禁止的其他行为。
8、张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某日，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，共获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列哪条规定（）。【客观案例题】
A.向客户提供虚假成交回报
B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易
C.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金
D.未将客户交易指令下达到期货交易所
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》胡某未经客户张某委托擅自进行交易，违反的规定是：不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易。选项B正确。
9、期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善（）。【单选题】
A.公司制度
B.人事制度
C.公司治理
D.薪酬制度
正确答案:C
答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十条 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。
10、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。【客观案例题】
A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理
B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理
C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质
D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定
正确答案:D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。选项D正确。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
