在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、期货公司为金融期货投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过（ ）。【单选题】
A.两个月
B.三个月
C.四个月
D.一年
正确答案:A
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十三条 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过两个月。
2、申诉委员会经集体讨论，根据不同情况作出的审议决定有（）。【多选题】
A.认为原决定在程序上存在不足的，要求自律监察委员会进行补正
B.认为原决定认定事实清楚，适用依据正确，程序适当的，维持原决定
C.认为原决定认定事实清楚，适用程序正确，但适用依据不适当或作出的纪律惩戒不适当的，可以变更原决定
D.认为原决定认定事实不成立的，撤销原来的决定，作出不予纪律惩戒的决定
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》申诉委员会经集体讨论，根据不同情况作出以下审议决定：（1）认为原决定认定事实清楚，适用依据正确，程序适当的，维持原决定；（2）认为原决定认定事实清楚，适用程序正确，但适用依据不适当或者作出的纪律惩戒不适当的，可以变更原决定；（3）认为原决定在程序上存在不足的，要求自律监察委员会进行补正；（4）认为原决定认定事实不清，或者程序严重不适当的，或者原决定认定的事实发生重大变更的，撤销原来的决定，由协会相关部门重新调查或者由自律监察委员会重新作出决定；（5）认为原决定认定事实不成立的，撤销原来的决定，作出不予纪律惩戒的决定。选项ABCD正确。
3、会员制期货交易所章程无须载明的事项是（）。【单选题】
A.名称、住所和营业场所
B.注册资本或者开办资金及其构成
C.会员资格及其管理办法
D.管理人员的姓名
正确答案:D
答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所章程应当载明下列事项：（1）设立目的和职责；（2）名称、住所和营业场所；（3）注册资本或者开办资金及其构成；（4）营业期限；（5）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；（6）管理人员的产生、任免及其职责；（7）基本业务制度；（8）风险准备金管理制度；（9）财务会计、内部控制制度；（10）变更、终止的条件、程序及清算办法；（11）章程修改程序；（12）需要在章程中规定的其他事项。此外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项： （1）会员资格及其管理办法； （2）会员的权利和义务；（3）对会员的纪律处分。选项D不属于此范围。
4、（）可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。【单选题】
A.期货交易所
B.期货业协会
C.监控中心
D.中国证监会及其派出机构
正确答案:D
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条 中国证监会及其派出机构可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。
5、中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行（）检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。【多选题】
A.定期
B.不定期
C.季度
D.年度
正确答案:A、B
答案解析:《期货从业人员管理办法》协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。选项AB正确。
6、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、限期说明情况、口头警示、书面警示、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条。对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。
7、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）。【单选题】
A.AAA、BBB、CCC三类
B.A1、A2、A3、A4四类
C.Ｃ1、Ｃ2、Ｃ3三类
D.Ｃ1、Ｃ2、Ｃ3、Ｃ4、Ｃ5五类
正确答案:D
答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为Ｃ1（含风险承受能力最低类别）、Ｃ2、Ｃ3、Ｃ4、Ｃ5类。选项D正确。
8、期货公司不得接受下列（）的委托进行期货交易。【多选题】
A.未能提供开户证明材料的单位和个人
B.期货公司工作人员的配偶
C.期货交易所工作人员的哥哥
D.证券市场禁止进入者
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：（1）国家机关和事业单位；（2）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶；（3）期货公司工作人员及其配偶；（4）证券、期货市场禁止进入者；（5）未能提供开户证明材料的单位和个人；（6）中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。选项C不属于此范围。选项ABD正确。
9、中国证监会可以根据审慎监管原则，结合期货市场与期货行业发展状况，在（）基础上对期货公司风险监管指标标准及计算要求进行动态调整，并为调整事项的实施作出过渡性安排。【单选题】
A.征求行业意见
B.风险监管办法
C.期货交易规则
D.公司发展水平
正确答案:A
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》中国证监会可以根据审慎监管原则，结合期货市场与期货行业发展状况，在征求行业意见基础上对期货公司风险监管指标标准及计算要求进行动态调整，并为调整事项的实施作出过渡性安排。选项A正确。
10、期货公司可以适当降低起始委托资产要求。 （ ）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第六条 资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。
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