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1、应当遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（）。【多选题】
A.申请期货从业人员资格
B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C.期货从业人员从事期货业务
D.证券公司从业人员从事证券业务
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货从业人员管理办法》第二条 申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。
2、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。【单选题】
A.2
B.3
C.5
D.10
正确答案:C
答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第四条。第一百八十条 内幕交易、泄露内幕信息罪；利用未公开信息交易罪证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
3、公民、法人或者其他组织申报的诚信信息应当（）。【多选题】
A.真实
B.准确
C.完整
D.有效
正确答案:A、B、C
答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第九条 公民、法人或者其他组织申报的诚信信息应当真实、准确、完整。
4、申请从事期货投资咨询业务资格，应当具备的条件有（ ）。【多选题】
A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币5000万元
B.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元
C.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
D.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于2名
正确答案:B、C
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；（四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；（五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；（六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
5、当期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突，或不同客户之间存在利益冲突时，正确做法是（）。【多选题】
A.期货公司及其从业人员与客户之间发生利益冲突的，应当遵循公司利益优先的原则
B.期货公司及其从业人员与客户之间发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则
C.不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循大客户优先的原则
D.不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则
正确答案:B、D
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。
6、香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者投资期货公司的，不适用《外商投资期货公司管理办法》。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第十七条 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者投资期货公司的，参照适用本办法。国家另有规定的，从其规定。
7、监控中心应当制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告（）。【单选题】
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国证券业协会
D.期货交易所
正确答案:A
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十四条 监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。
8、期货交易所应当在每一季度结束后（）日内、每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。【单选题】
A.3，5
B.5，10
C.10，20
D.15，30
正确答案:D
答案解析:《期货交易所管理办法》第一百零二条 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：（一）每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；（二）每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；（三）中国证监会规定的其他事项。
9、符合以下（ ）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。【多选题】
A.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分
B.期货交易所、期货公司为债务人的
C.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的
D.期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的
正确答案:A、C
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》五十九条 期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。
10、会员或从业人员有逃避、抵制或阻挠调查的行为的，自律监察委员会可以单独对该行为予以纪律惩戒。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》第三十一条 会员或者从业人员有下列情形之一的，自律监察委员会可以依据本规则对该行为单独作出纪律惩戒决定：（一）不履行第八条第（四）项的和解或者调解协议的；（二）有逃避、抵制或者阻挠调查的行为的。
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